【概况】

华创证券湖北分公司（简称）以资管和投行业务资源为基础，以立足中部地区布局规划、深入拓展中部地区业务资源为目标，着力发展场内、场外市场业务及机构市场业务，通过下辖营业部发展传统经纪业务，兼顾经纪业务、承销保荐、资产管理等业务的发展。截至2019年末，湖北省客户总资产为5.79亿元，全年实现证券交易量7.76亿元，实现佣金收入36.8万元。年末湖北分公司共有员工18人，下辖1家营业部。

【业务发展】

1.拓宽经纪业务渠道，开展精准化数字营销。与多家银行开展驻点合作，开发以商超、成熟居民区、行政企事业单位等为主的非银行网点营销渠道，充分利用公司日趋完善的客户服务系统进行客户画像及客户分级，实现精准定位客户群，提高了客户服务的精准度，客户服务模式进一步完善，客户服务水平不断提升。

2.加速经纪业务向财富管理业务转型。推进财富管理转型，重点加快分公司及下辖营业部财富管理的团队建设，成立了2个财富管理部门，进一步完善和优化财富产品结构，帮助客户实现资产保值增值，不断提高投资驱动的金融产品服务能力，有效引导财富管理业务从产品销售驱动向为客户进行资产管理和配置的方向转变。

3.挖掘创新业务潜在项目。积极把握科创板、注册制等基础性制度变革带来的市场机遇，优化零售客户和企业机构客户两大服务体系，持续加快创新转型，着力发展个股期权、股指期货套保套利、收益率互换、PB、财富管理、资产管理和私募股权投资等业务，提升分公司在创新业务领域的竞争优势，提高综合金融服务能力。

【风险管控】

严格按照总部风控制度对各项业务的发展指引，多维度严格控制经营风险。一是树立合规和风险防控意识。加强员工在法律法规、公司规章制度、业务流程、岗位职责的日常培训，增强员工坚守合规展业底线思维意识，确保各项业务稳健发展。二是定期开展检查、自查。定期对各项业务、员工展业行为等进行检查、抽查，主动避免违法违规事件的发生，主动发现风险隐患并及时整改，检查过程均留痕备查，做到防微杜渐。三是加强风险监测。运用反洗钱系统、风险监控系统，结合人工分析，按照特定的规则对客户交易、员工展业数据进行监测，对符合条件的异常情形进行上报，提升异常情况监控的准确性、时效性。