【概况】

　　2018年，华泰证券湖北分公司（简称）秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，坚持“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”的经营理念，坚守合规底线，推进规范运营。截至年末，分公司资产规模19.03亿元，营业收入1.41亿元，利润总额0.075亿元，总客户数超过114万户，客户资产规模1100亿元，累计经纪业务交易量0.76万亿元，融资融券开户数1415户，融资融券余额25.70亿元。分公司在湖北省共设29家营业部和分公司业务部共计30个分支机构，分布在武汉、宜昌、孝感、黄冈、十堰、荆州、恩施、襄阳等地，共有从业人员326人。分公司被中国人民银行武汉分行评为2018年度“反洗钱先进单位”，被爱德基金会评为“优秀公益团队”。

　　【业务发展】

　　1.建设高素质投资顾问队伍，打造线上线下一体化的财富管理体系。一是围绕公司财富管理业务和机构业务“双轮驱动”发展战略，推进财富管理业务体系的全面重构。线上通过以“涨乐财富通”为平台的零售业务体系和以投资顾问为核心、以全业务链为依托的财富管理业务体系，借助公司自主金融服务创新产品，推动客户结构由股票型交易客户向产品客户转型，全面优化客户结构，深化财富管理转型；线下通过打造一支高素质、高能力投资顾问队伍，回归客户服务本源，持续深耕市场，用专业能力体现客户价值。二是通过实践一体化、集团化客户服务体系，创新并实施集团化获客渠道。实现集约化、专业化、高效率、高效能开发新客户，进一步巩固了华泰证券在湖北市场的优势地位。

　　2.借助公司全业务链优势，创新服务地方经济发展新模式。全年为本地企业提供融资规模达44.9亿元，其中，为两家上市公司提供股票质押融资共计9000万元；为两家大型企业分别取得24亿元公司债和20亿元中期票据批文，拟于2019年上半年发行；为某地方投资平台发行20亿元中期票据，正在银行间交易商协会申请批复。与两家拟上市企业达成合作意向，提供上市辅导服务。

　　【风险管控】

　　1.加强合规管理。一是将风险管控纳入到常态化管理范围内，即“落实常态化、检查常态化、考核常态化”，切实贯彻执行国家法律法规和监管部门的管理规定以及公司出台的相关管理制度，全力配合做好证券市场维稳工作。二是不断强化日常稽核检查力度，对违法违规行为予以坚决打击，对触犯“高压红线”的违规违纪行为绝不手软，严肃处理。三是积极开展反洗钱培训和宣传工作，组织专班深入一线营业部开展检查及整改工作，加强对异常交易行为和执业行为的监控管理，及时核查、处置预警信息。四是组织、指导辖区营业部对重点业务进行全面合规自查，落实督促整改，确保合规经营。

　　2.加强投资者适当性管理和投资者教育工作。一是落实投资者适当性管理办法，向投资者宣传投资知识和提示风险，讲解市场规则和风险案例，帮助投资者提高投资风险意识和投资权益保护意识。二是在加强对融资融券、港股通、沪伦通、期权等基础业务投资者教育基础上，组织辖区内营业部以多种形式开展“理性投资，从我做起”“‘3·15投资者保护’健康跑”“防范非法集资宣传”“股东来了”等多个主题投资者教育宣传活动。