【概况】

　　截至2018年末，江海证券湖北分公司（简称）资产规模708万元，营业收入10万元，利润总额-183万元，净利润-183万元；累计经纪业务交易量3.14亿元。分公司无下属分支机构，共有从业人员4人。

　　【业务发展】

　　1.经纪业务。加大经纪业务发展力度，拓展银行渠道，大力引进资源型经纪人，开发高净值交易型客户，将开发两融交易型客户作为经纪业务发展的抓手，扩大经纪业务客户规模，实现经纪业务和机构业务共同发展，稳步实现收入增长。

　　2.投行和资管业务。重点发展机构客户的投融资业务。成功推介股票质押式回购债权资产支持计划项目至公司总部自营部门，为公司总部实现收入390万元。

　　【运营管理】

　　总部对分公司的人力资源、财务、合规与风险控制、信息技术等事项实行集中统一的规划与管理。在公司业务授权的范围内，严格按照公司的各项规章制度和操作流程展业。

　　【风险管控】

　　一是建立合规管理体制。建立总经理任组长的合规工作领导小组，合规工作依照公司各项合规管理制度有序展开。总经理负责落实本部门的合规管理要求，并由合规管理人员专人负责合规管理工作、履行合规检查职责，全体员工对自身所有业务事项和执业行为的合规性负责。二是加强合规培训和宣传。通过培训学习，宣传合规知识，提高全体员工对合规的认知，保证分公司的经营管理和员工执业行为符合各项相关制度要求。全年未发生违法违规行为及合规风险隐患。