【概况】

　　2017年，广发证券湖北分公司（简称）秉承“知识图强，求实奉献；客户至上，合作共赢”的核心价值观，坚持以客户为中心的服务理念，依托公司强大的平台体系，以科技金融、财富管理、机构经纪和综合化为四轮驱动，不断推进业务转型。截至年末，托管资产规模达到681亿元，累计股基成交量6100.45亿元，全年实现营业收入2.73亿元、利润总额1.58亿元、净利润1.12亿元。年末分公司在湖北省共设16家营业部、1家财富管理中心，员工数量共455人，机构体系不断健全。

　　【业务发展】

　　充分运用股债融资、并购重组等综合化的资本市场服务手段，推进湖北地区实体企业“三去一降一补”，为更多的企业提供低成本、高效率、多层次的融资渠道，助力湖北地区实体经济转型升级。

　　1.证券经纪业务。一是深耕银行渠道合作，积极开展外拓活动。全年新增客户数6.28万户；新增交易性资产46.22亿元。二是注重客户服务覆盖等基础性工作，围绕客户服务需求，提供有针对性的投融资服务方案。三是大力增强客户资产配置能力，以公募基金、固收类理财产品及权益类私募产品为三大配置支点，全年销售公募基金超过4亿元。

　　2.两融业务。依托公司雄厚的资本实力，基于投资者“资金融通，证券借贷”的核心需求，坚持“客户至上”的原则，秉承“专业、专心、专为您”的理念，大力推进业务的适当性管理和频繁交易客户的风险管理，稳定融资融券余额的市场占有率。加大股票质押业务开拓，满足机构及高净值客户的融资业务需求。通过综合服务平台和强大的产品创新能力，为投资者提供系统性、一站式、多元化的投融资整体解决方案。

　　3.投资银行业务。积极贯彻落实“大投行”发展战略，充分发挥服务中小企业的特色和优势，深耕湖北区域，全年在湖北地区完成申安智能（股票代码：871718）、中楚物业（股票代码：871971）、加德科技（股票代码：871784）等公司的“新三板”推荐挂牌并开发储备了多家拟上市客户；综合运用“新三板”推荐挂牌、IPO保荐和承销、融资租赁、资产证券化、并购重组等多种资本运作方式，为湖北地区的企业提供高效便利的融资通道，助力湖北地区企业实现转型升级。

　　4.资产管理业务。2017年，分公司资产管理业务顺应监管导向变化，回归业务本源，积极探索新的业务模式；以建设一流的财富管理机构为目标，重点提升主动管理能力和资产配置能力，打造固收产品新的竞争优势，提升权益类产品的投资业绩，引进优质私募，服务机构客户，围绕公司内部各条线优质资源，打通投融资两端。

　　【业务创新】

　　1.加快推进零售业务创新进程。一是持续加强科技金融投入，加大在大数据、人工智能、平台化、客户终端等方面的自主研发和技术创新力度，上线大数据云服务平台、微服务平台、机器人投顾平台等完全自主研发的科技金融平台。二是依托公司强大的平台体系，大力加强客户服务、营销新增、产品销售和电商业务的发展，积极利用先进的理财网店、线上金钥匙APP、机器人投顾贝塔牛等互联网技术以及快速的MOT事件响应技术，及时为客户提供有针对性的线上和线下服务，满足大众客户日常的即时性服务需求。三是利用资产配置平台为高净值客户提供基于先进资产配置技术的大类资产配置报告服务，建立以客户需求驱动的财富管理产品体系、构建私人银行客户服务体系。

　　2.大力推动机构业务创新。在湖北地区积极拓展资产证券化、类Reits、绿色创新债、供应链金融、产业基金等业务，为湖北地区的企业提供更广阔的资本运作方式。

　　【运营管理】

　　一是强化现场检查，确保运营规范。按季度开展营业部现场检查，及时发现并解决问题，实现运营精细化管理，切实提质增效。二是组织多项培训，提升服务水平。分公司中后台组织财务、HR、综合、电脑等开展多项培训，从知识、技能、效果和态度四个方面满足员工成长的需要，提高员工的综合素质，提升工作效率和服务水平，增强员工的向心力和凝聚力，塑造优秀的企业文化。

　　【风险管控】

　　1.加强合规文化建设，培育员工合规理念。通过组织员工开展合规培训、学习、研讨、测试等多种形式，向员工传递近期监管动态信息、合规动态通报，做好新业务、新政策学习解读，全方位、多角度地通过各种形式宣导合规文化，提升员工执业合规意识。

　　2.优化检查方式，提升检查效果。通过结合现场和非现场检查特点统筹开展检查工作，优化检查流程及方案，提升检查效率及效果。通过加强在新业务开展初期持续跟踪制度执行情况，及时发现问题。通过跟踪制度更新进度，从“被动防”向“主动堵”转变，充分利用检查结果，超前规划，及时堵塞漏洞。

　　3.强化风险管理工作。贯彻落实公司操作风险管理政策，通过合规检测系统排查日常业务风险，并组织相关营业部及时整改。对于在日常工作中发现的各类风险隐患，及时发出风险提示，督促制定化解风险的措施并及时整改。