【概况】

　　2017年2月，“广州证券股份有限公司武汉分公司”正式更名为“广州证券股份有限公司湖北分公司”。广州证券湖北分公司（简称）在湖北辖区共设分公司1家和营业部4家，全日制员工共计58人。截至年末，辖区4家营业部托管资产规模近6亿元，累计经纪业务交易量超150亿元，实现营业收入超700万元。

　　【业务发展】

　　1.证券经纪业务。针对不同客户群体分析并建立全面的客户服务体系，积极探索服务转型路径，不断满足市场变化下的不同客户的需求，争取为客户创造最大价值。依托公司总部平台，积极与多家银行开展合作，资源共享，优势互补。在产品销售过程中始终坚持以“客户需求为导向”的基本原则，优化客户体验。坚守职业操守，忠实、勤勉地履行资本中介的职责。

　　2.两融业务。大力推进客户适当性管理和风险管理，做好客户的风险解读，全心全意为客户提供专业全面的服务，全年未发生一例强制平仓情况。

　　3.机构业务。稳步推进债券项目，发展金融市场业务，培育投行业务。根据业务发展需求，积极抢占湖北市场，已储备多个债权、股权、产品设立等项目。积极发挥区域性平台优势，与湖北各县市地方政府及企业进行深入交流合作，密切把握地方企业和政府的需求，借助广州证券债券融资业务的优势，重点发展债券承揽业务，力求为客户提供定制化的融资服务。以债券业务品种为主，积极开展投行等公司业务，成功储备、签订承揽及发行多个项目。全年成功发行5个债券项目和1个股票定增项目，实现收入近5000万元。全年为湖北地区企业融资近60亿元，其中，企业债市场份额在湖北地区位居前列。

　　【业务创新】

　　在做好传统经纪业务、债券业务、投行业务的同时，加大与直投子公司的合作，在股权基金、并购基金等创新业务上加大投入力度，加大对消费升级、节能环保、高端设备、生物医药等行业的实体经济支持力度。

　　【风险管控】

　　一是加强内部管理。建立科学合理的组织架构、考核制度，注重员工的合规培训与业务培训。定期开展合规培训、办公场地安全检查、定期邀请消防培训。二是完善客户投诉处理机制。实行“首问负责制”，严格执行《广州证券客户投诉处理管理办法》《广州证券经纪业务客户交易纠纷处理办法》《广州证券经纪业务客户投诉处理指引》等制度，做好客户服务及投诉处理工作。三是加强全面风险管理。建立全面风险管理系统，对各条业务线和风险点进行预防和监督管理，培育员工风险理念。业务承揽时严格按公司立项条件筛选，参加反洗钱培训，提高客户身份识别能力，对外报送文件须进行合规审查，有效防控业务风险。