【概况】

　　方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，2011年在上海证券交易所上市。凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，建立业内领先的综合金融服务终端，致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系。

　　2015年1月12日，方正证券湖北分公司（简称）正式成立。业务范围包括：独立或协助总公司为企业提供财务顾问、资产管理、直接投资、“新三板”挂牌、定向增发、项目融资、债务融资等服务；针对同业机构、私募基金等市场参与者，通过金融创新提供多样化的金融产品服务；为个人客户提供稳定高速的交易通道、丰富的投融资产品及专业的投资顾问服务。分公司在全省共设有证券营业部4家，分别是武汉中南二路证券营业部、武汉光谷大道证券营业部、武汉新华路证券营业部、襄阳檀溪路证券营业部。

　　【业务发展】

　　2015年，方正证券湖北分公司对接省内多家私募机构及中小企业，成立基金专户7户，托管资产30亿元；私募PB托管外包业务专户22户，托管资产42亿元，资产管理通道产品专户1户，规模30亿元；与省内多家创投机构合作，积极推进“新三板”基金及各行业产业基金设立。签约“新三板”挂牌企业15家，为企业提供融资中介财务顾问规模7000万元。截至年末，营业部共计开发经纪业务客户2.5万户，托管资产7.3亿元；两融客户200余户，两融授信额度4.3亿元。

　　【风险管控】

　　一是加强内部管理。设立合规管理、信息技术、客户服务等岗位，通过强化岗位责任的形式加强经营管理合规运行。二是加强投资者教育与宣传。采用股民学校、宣传走马灯、设置宣传台、宣传图册等方式进行投资者教育宣传。年内共组织股民学校4期，发放宣传资料150份，增强投资者投资能力和风险意识。