【概况】

　　2015年，广发证券湖北分公司（简称）在保持传统业务优势的同时，进一步开展业务转型，促进零售、机构两大业务模块全面融合，坚持以“互联网金融”线上线下融合为突破口，全力支持客户多样化需求，推行运营管理精致化、品牌化、个性化管理理念，实现运营精细化管理，切实提升经营质效。年末分公司客户数量大幅提升，营业收入较2014年翻一番，市场股基交易量增长幅度较大；净佣金收入市占继续提升，市占、利润排名等多项指标仍保持在湖北地区前3名。

　　【业务发展】

　　一是机构业务成效明显。在承揽承做“新三板”业务的同时，在主动管理、银证通道、固定收益产品销售、私募产品引进和销售、企业债券承揽、直投、上市公司定向增发等业务方面均取得良好成绩。2015年完成辖区“新三板”业务挂牌项目5家，完成定向增发项目3家，实现做市商业务突破，担任“新三板”企业“光谷信息”做市商。积极引荐广发资管子公司与湖北省内银行进行委外业务合作，同时，开展通道定向资管集合理财计划业务，积极开拓债券业务，联合主承销葛洲坝股份公司债，拟发行总规模为100亿元；参与1家上市公司定向增发，引荐广发信德直投多家省内企业。积极为省内中小银行、金融公司提供固定收益产品，丰富合作同业产品系列。依托公司拥有的基金托管资格，积极与私募基金合作，提供全方位的专业服务。二是稳健开展融资融券、约定购回与股票质押等业务。积极推动期货IB业务的发展，年内协办了上海交易所的客户期权业务现场培训与考试，并组织客户参与上交所模拟竞赛。

　　【客户服务】

　　积极开展全方位互联网服务和营销，充分利用公司互联网引流资源，与全省商业银行、互联网企业、中小企业等建立起良好的引流合作关系；辖内投资顾问积极参与公司“有问必答”、机器人投顾等服务，积极引导客户体验线上的个性化、及时响应的服务。同时，深入推动全省经营网点向综合化方向转型，将营业部打造成为公司各项业务的营销窗口和服务基地，积极从传统通道经纪业务模式向财富管理模式转型。

　　【风险管控】

　　1.风险管理。一是完善组织架构，明确岗位职责，规范运营管理。加强运营管理督导，制定《湖北分公司营业部营运管理指引》，推行现场管理员和值班经理制度。二是加强员工的业务合规与业务推荐的适当性管理。在业务推进过程中，开展合规解读与培训，严守业务合规的事前监督。建立规范的营销和客户服务管理制度，加强从业人员的合规管理和执业行为规范，增强从业人员识别、控制合规风险的能力。

　　2.投资者教育和权益保护。强化对客户的风险教育，运用公司金管家服务系统自动生成MOT事件提醒功能，完备事前、事中和事后全面监控的客户风险管理体系。组织大型的投资者教育宣传标语及短信征集活动；定期为客户发送投资者教育及保护短信及邮件，运用网络开展投资者教育及保护专题知识竞赛；加强诚信建设，严防从业人员道德风险，建立多层次、多渠道的客户投诉机制，切实保护投资者权益。