【推进多层次资本市场建设】

一、全面落实注册制改革

一是加强联动。推动上交所中部基地成功启用。积极配合各级政府挖掘、筛选和培育优质后备企业。二是加强协调。联合湖北省地方金融监管局建立企业上市季度会商机制,摸排重点拟上市企业存在的困难问题,及时协调有关部门予以化解。三是加强指导。强化对企业的政策指导,开展对在辅企业的调研,组织开展六期“IPO辅导专训班”,提高辅导申报质量,对20余家拟上市企业现场调研,对在辅导企业进行“一对一”的问诊把脉。

二、抢抓深化新三板改革、设立北交所机遇

一是推动地方深度参与，向省政府报送以北交所设立为契机推动中小企业高质量发展的专项报告，加强与省、市、县各级地方政府沟通协调，组织北交所上市专项培训，分析市场形势、传达最新改革政策。二是召开辖区新三板公司规范发展培训会，要求公司牢固树立守法合规意识,抢抓新三板改革的历史机遇,借助资本市场快速发展。三是按照新三板市场分层情况,因层施策开展分类监管。

三、推动区域性股权市场规范发展，争取创新试点

持续做好区域性股权市场监管，督促武汉股交中心及时报送相关数据、加强风险防控。积极推动武汉股交中心争取全国区域性股权市场业务创新试点，支持武汉股交中心进一步发挥普惠金融作用，服务实体经济发展。截至 2021年末，武汉股交中心累计托管登记企业6850家,托管总股本 2041.63亿股；股权挂牌交易企业5784 家。

【市场主体监管】

一、强化上市公司监管

指导湖北省上市公司协会开展有针对性的专题培训，为董监高等“关键少数”举办专题培训11期,累计培训人员近 6000 人次。引导辖区88家上市公司召开2020年年报业绩说明会,占辖区上市公司总数的近80%,帮助建立起上市公司董事会与投资者的良好沟通机制。深挖科技监管潜力,完成上市公司年报监管工作,共审阅112 家公司年报。以问题为导向梳理上市公司风险隐患,对15家公司开展了现场检查。

二、强化证券期货机构监


扎实推进法人机构治理，明确辖区机构治理的总体目标，组织辖区法人机构对照工作方案开展自查自纠，对重点机构开展现场检查，推动辖区机构治理能力不断提升。着力提升机构合规管理能力，认真做好现场检查工作，全年累计开展现场检查 34次；组织开展辖区行业规范发展和期货公司合规案例等培训以及证券法人机构专项调研活动，搭建沟通交流平台，推动辖区机构规范发展。

三、强化新三板公司监管

召开辖区新三板公司规范发展培训会,要求公司牢固树立守法合规意识,抢抓新三板改革的历史机遇,借助资本市场快速发展。按照新三板市场分层情况,因层施策开展分类监管,引导创新层挂牌公司提升规范水平,加强对基础层挂牌公司的分析和研判。扎实推进年报监管工作。推动挂牌公司切实强化公众公司职责,及时履行年报信息披露义务。总结经验,创新方式,持续提升现场检查工作效能,全年共对7家新三板挂牌公司开展现场检查。

四、强化私募机构监管

有力有序推动私募风险防范处置工作，推动成立湖北省私募投资基金风险防范处置工作领导小组，组织召开全省私募投资基金风险防范处置工作专题会议。加强与地方政府各部门、各单位的高效协同,深化与政府职能部门信息通报机制,强化工作合力。聚焦重点，坚持“现场与非现场并重、显性问题与隐性风险并重、检查执法与整改规范并重”原则,扎实开展检查工作,推动湖北私募机构持续健康发展。2021年，完成全省 385 家私募机构风险自查和全面舆情排查工作，针对26家风险机构开展现场检查。

五、强化证券服务机构监管

加强审计评估机构监管，以年报审计为核心、持续传导监管压力，要求审计机构妥善发表审计意见，共对12个审计评估项目进行现场检查。以关键质量控制流程为重点，强化对辖区注册的会计师事务所监管,通过专项监管,推动在辖区注册的会计师事务所加强质量管理体系建设,完善审计程序、提升审计质量。加强审计评估机构备案与业务信息报送管理。制定律师事务所现场检查随机抽查工作方案,建立“双随机”机制。

【风险防控】

一、防控上市公司风险

向省政府和地市政府通报上市公司风险情况，配合省政府召开湖北风险上市公司专题会议,传导监管压力。与省地方金融监管局成立工作专班，赴地市督促各地政府化解上市公司风险,压实属地责任。推动“清欠解保”相关工作落实落深,全力化解大股东股票质押风险。

二、防控债券违约风险

专题向省政府报告辖区公司债券市场风险情况,加强与省国资委、省发改委等部门的联系,共同预警防范企业重大债务风险;参与建立防范债券违约风险工作联系机制。建立债券违约风险防控重点名单,督导潜在违约风险发行人做好兑付资金安排;引导已违约发行人妥善做好风险处置工作。

三、防控私募基金风险

推进全省私募投资基金风险防范处置专项工作，强化日常监管，建立厅局级联络员和县处级联系人机制、监管部门与政府部门风险互报和联合处置机制。全年分类整治风险私募机构取得阶段性成果。

【严格开展执法】

依法从严打击证券违法活动,全年共办理各类证券违法违规案件 20起、线索核查2起,有7起移送审理,推动2起案件刑事追责。发挥重大典型案件的警示宣传作用,配合央视的深度报道,将相关重大违法违规案例素材提供给央视改编成宣传片,持续传递“零容忍”的鲜明信号。

【加强投资者教育与保护】

一、拓展投资者教育渠道

充分发挥互联网信息传递功能，将“两微一端”(微博、微信及新闻客户端)拓展到地铁、公交、电梯淘屏、抖音等宣传渠道,开展“普及新法新规,做守法投资人"等线上直播讲座系列活动。在喜马拉雅平台设立“湖北辖区投资者保护学习平台”,为投资者提供更加便捷的信息获取途径,累计播放量达到40万次。

二、推动投资者教育常态化

与交易所、行业协会、投教基地建立四方长效合作机制，开展金融索养教育试点，推动法人机构在高校开设选修课、在中小学设置财商启蒙课,帮助学生拓展金融视角，筑牢国民金融素质根基2021年，将合作学校扩展到5所中学，实现了小学、初中和高校全面开花。

三、丰富多元化纠纷调解机制

推动“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制在湖北落地；与洪山区人民法院探索优化司法确认线上流程，进一步提升司法确认效率。督促湖北证券期货经营机构履行投诉受理首要责任。全年调解结案 60 件，调解成功 32 件，涉及金额159.4万元；受理法院委派调解案件110件，调解成功 34 件，涉及金额 240 万元。