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中国银行间市场交易商协会(以下简称“协会”)近日发布的消息显示，2023年，协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施，处理机构数量较2022年有所增加，覆盖主要市场机构类型。
具体来看，32家机构涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家资产支持票据(ABN)发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构、1家会计师事务所。
从具体违规类型看，15家企业因三类披露违规问题受到处理，3家金融机构因发行环节不规范受到处理，3家交易机构因未规范开展交易活动受到处理，4家主承销商因存续期履职不到位受到处理，7家其他类型中介机构因信息披露等问题被处理。
协会称，2023年，银行间债券市场自律管理措施与自律处分区别发力、有效互补，发挥了快速纠偏、及时矫正的作用。同时，自律管理措施已纳入承销机构、评级机构等机构市场评价指标体系，纠正督导作用得以强化。下一步，协会将继续推动自律管理措施的常态化实践，提升自律管理措施的实施成效，多种方式加强市场引导教育，有效督促各类市场机构及从业人员合规展业。
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