10月18日，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。随后，证监会集中公布了十余条行政监管措施，11家券商及旗下保荐公司因投行业务违规被罚。

通报显示，今年，证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。针对检查发现的问题，证监会对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。

证监会表示，下一步，将坚决贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实新“国九条”等资本市场“1＋N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

两家券商被暂停债券承销6个月

10月18日，证监会官网披露了多份行政监管措施，涉及开源证券、中原证券、中信建投证券、中国银河证券等。

其中，开源证券、中原证券涉及的违规问题较为严重。证监会在通报中表示，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券，采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

证监会披露的《关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》显示，经查，证监会发现开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

中原证券则存在四方面违规行为。证监会披露的《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》显示，证监会发现中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖的同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

多家券商被点名

证监会对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

中信建投证券被采取监管谈话的行政监管措施。证监会表示，经查，发现中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

中国银河证券、东方证券承销保荐公司、东北证券、海通证券、中航证券被证监会采取责令改正的行政监督管理措施。未勤勉尽责是上述几家券商被罚的主要原因之一。

例如，证监会披露的《关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》显示，经查，证监会发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。

根据证监会罚单，申万宏源承销保荐公司、光大证券、兴业证券三家被出具警示函。其中，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策首发上市的过程中，项目负责人魏某伟、保荐代表人秦某未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。反映出申万宏源承销保荐公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

光大证券、兴业证券均存在部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注等问题被点名。

机构与人员“双罚”

除了证券公司收到罚单外，还有多家券商有关责任人被罚。证监会在通报中表示，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

例如，海通证券、东北证券被点名的是投行业务分管高管；中国银河证券被点名的是时任分管债券业务投行委副主任。

此次券商罚单的集中发布与监管部门的现场检查有关。证监会表示，为落实“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

“针对检查发现的问题，证监会坚持‘穿透式监管、全链条问责’和机构、人员‘双罚’的原则，抓住公司高管等‘关键少数’，根据问题的轻重，依法分类采取措施。”证监会在通报中表示。