证监会：券商科创板两融业务应秉持审慎原则

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证监会：券商科创板两融业务应秉持审慎原则

2019-05-20 12:16

来源：金融时报-中国金融新闻网

2019-05-20

　　本报北京5月17日讯近期有记者从多位券商人士处了解到，部分券商已经计划将科创板的两融平仓时间确定为T+1。就此，证监会新闻发言人常德鹏今天表示，2019年3月，上交所发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确了科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。证券公司开展科创板融资融券业务须遵守相关规定。

　　常德鹏称，证券公司在开展相关业务过程中，要切实保护投资者合法权益，严格落实投资者适当性管理要求，把好准入关；应通过合同形式与客户约定包括平仓时间在内的权利、义务，并严格按照与客户的合同约定执行违约处置等操作，依法保障客户在一定期限内追加担保物的权利；加强客户沟通和风险揭示，相关措施与流程调整涉及合同内容修改的，需依法履行合同变更程序，避免客户纠纷。针对科创板特点及其与主板差异化的交易制度设计，证券公司还应秉持审慎原则，严格评估自身风险管控与资本实力，完善融资融券风险防控措施与流程，保持科创板融资融券与公司全部融资融券业务总额的合理匹配，优化完善标的证券范围、担保物集中度、授信管理、违约处置等风险管理流程，确保业务平稳有序开展。(杨毅)

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