证监会与相关申请人达成行政和解协议

当前位置: 首页 > 专题专栏 > 行业热点 > 多层次资本市场

证监会与相关申请人达成行政和解协议

2019-04-25 10:09

来源：上海证券报

2019-04-25

　　证监会网站23日披露，近日，证监会依法与高盛（亚洲）有限公司（简称“高盛亚洲”）、北京高华证券有限公司（简称“高华证券”）以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人（简称“申请人”）达成行政和解协议。申请人已履行行政和解协议规定的义务，交纳行政和解金1.5亿元，并采取必要措施加强相关公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

　　经国务院批准，证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》，在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是适应资本市场快速发展需要，切实化解有限行政资源与行政效率间的矛盾，保护投资者合法权益的重要制度安排。证监会将严格按照实施办法等相关规定，依法有序推进行政和解试点工作，不断总结经验，探索执法方式创新，充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益等方面的积极作用，促进证券期货市场健康稳定发展。(王雪青)

【打印此页】【关闭窗口】

上一篇：花旗推出QDII环球人口趋势基金
下一篇：深交所会员建言献策创新与金融风险防控受关注

版权与免责声明

1.凡本网站注明“文章来源：武汉市地方金融工作局”或“文章来源：武汉市地方金融工作局网站”的所有作品，其版权属于武汉市地方金融工作局及其网站所有。其他媒体、网站或个人转载使用时必须注明：“文章来源：武汉市地方金融工作局”或“文章来源：武汉市地方金融工作局网站”。

2.凡本网站注明“文章来源：***”的所有作品，均转载、编译或摘编至其他媒体，转载、编译或摘编的目的在于传递更多信息，并不代表武汉市地方金融工作局或武汉市地方金融工作局网站赞同其观点或对其真实性负责，如涉及作品内容、版权和其他问题，请在30日内与本网联系，我们将在第一时间删除内容！其他媒体、网站或个人转载使用时必须注明文章来源，并自负法律责任。