券商公司债业务合规水平明显提升

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券商公司债业务合规水平明显提升

2019-03-25 10:50

来源：金融时报-中国金融新闻网

2019-03-25

　　本报北京3月22日讯《金融时报》记者从证监会今天举行的例行新闻发布会上获悉，证监会完成了2018年公司债券业务专项现场检查工作。据介绍，为进一步规范公司债券业务发展，提高证券公司内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

　　本次现场检查发现，证券公司的公司债券业务合规水平有明显提升，过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少，但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题，相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施。同期，发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查，已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

　　自2015年以来，证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施49项。下一步，证监会将继续加强制度建设和日常监管，严处违法违规行为，推动公司债券业务规范健康发展。(杨毅)

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