证监会完成2018年资产证券化业务现场检查

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证监会完成2018年资产证券化业务现场检查

2019-03-25 09:42

来源：金融界网站

2019-03-25

　　为进一步规范资产证券化业务存续期管理，提高证券公司、基金子公司资产证券化业务内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务开展专项现场检查。

　　现场检查发现，证券公司资产证券化业务制度体系逐步健全、合规意识和执业水平稳步提升，但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。本次现场检查发现的主要问题包括：尽职调查工作欠独立不充分，对基础资产运行监控不到位，现金流归集不规范，信息披露不准确不完整等。对存在的问题，各证监局已采取行政监管措施6项。

　　自2015年以来，证监会已累计完成对102家次公司、327个资产支持专项计划的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施22项。下一步，证监会将继续加强资产证券化业务制度建设和日常监管，严处违法违规行为，不断推动资产证券化业务规范健康发展。

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