新三板发布《主办券商挂牌推荐业务规定》

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新三板发布《主办券商挂牌推荐业务规定》

2018-10-31 11:05

来源：金融时报-中国金融新闻网

2018-10-31

　　为进一步规范主办券商挂牌推荐业务，明确主办券商挂牌推荐职责，防范挂牌推荐业务风险，10月29日，全国股转公司修订并发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（以下简称《主办券商挂牌推荐业务规定》）和《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》，自发布之日起生效实施。

　　修订后的《主办券商挂牌推荐业务规定》共七章三十二条，包括总则、机构与人员、尽职调查、内核、推荐挂牌规程、监管措施和违规处理及附则。主要修订内容包括，强调主办券商挂牌推荐业务内部控制适用《投行业务内控指引》的相关规定；删除持续督导内容；强化项目组成员专业知识与履职能力要求；明晰项目组负责人任职条件；要求推荐报告增加立项及质量控制相关内容；明确挂牌推荐在审期间更换主办券商的程序要求。

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