本报讯 记者杨毅报道 证监会日前在深圳证券交易所召开行政处罚工作座谈会，就如何学习并深刻领会习近平总书记关于资本市场系列重要指示精神，深入贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中全会精神，认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议各项要求，扎实推进党中央、国务院关于资本市场加强执法的决策部署，强化监管执法，整顿金融乱象，进一步完善行政处罚工作，提升依法行政水平，问计于立法、司法等部门的专家及市场人士，并就资本市场监管执法中的一些热点问题听取各方意见和建议。证监会党委委员、副主席阎庆民参加并主持座谈会。

　　据阎庆民介绍，证监会行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高，依法严办了一批老百姓深恶痛绝的大案要案，严惩了一些在市场上兴风作浪的违法分子。今年上半年，证监会全系统共作出159项行政处罚决定，比去年同期增长41%，罚没款金额63.94亿元，在去年同期基础上再创新高，市场禁入20人次。办理行政处罚应诉案件37起，超出2017年全年的80%。

　　针对近期资本市场监管执法中出现的一些新现象、新问题，与会专家及市场人士普遍认为，第一，上市公司作为资本市场的基石，应当切实履行相应的法律责任。第二，证券、基金、期货公司以及会计师事务所、律师事务所、评估公司等证券专业中介服务机构应当充分发挥资本市场“看门人”的作用，不断提升专业水平，提高职业操守，严格依法履责。第三，积极肯定证监会进一步加强全系统执法尺度的统一性和协调性所作出的努力，继续保持重典治乱、严惩重罚的执法高压态势，充分发挥行政处罚工作的一般预防与特殊预防功能，不断净化资本市场生态环境，提振广大投资者信心。

　　阎庆民表示，做好今后行政处罚工作要处理好五个关系：第一，要处理好法与德（行业道德）的关系；第二，要处理好法与规（有效规制）的关系；第三，要处理好法与责（责任追究）的关系；第四，要处理好法与利（既得利益）的关系；第五，要处理好法与力（打击力度）的关系。