《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》公开征求意见

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《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》公开征求意见

2017-09-11 20:47

来源：

2017-09-11

　　证监会新闻发言人常德鹏8日表示，证监会今日开始就《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》向社会公开征求意见。他表示，近年来投行类业务快速发展，行业普遍存在执业质量良莠不齐、业务发展与内部控制脱节的现象。

　　常德鹏介绍，该指引旨在明确投行类业务的主体责任，相关要求主要包括四项：

　　第一，聚焦投行类业务中的突出盲点和问题，着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致风险的根源性问题；第二，突出投行类业务内控标准的统一，包括行业普遍适用的内控流程、持续督导、内核等方面的标准；第三，构建分工合理、相互制衡的内控体系，明确各部门的职责，推动质量控制实现全过程管控，督促各方归位尽责；第四，强调投行类业务风控的有效性，细化各道防线，具体到履职形式及执行层面的规范。

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