北交所发布基本业务规则及细则

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北交所发布基本业务规则及细则

2021-11-02 10:13

来源：中国银行保险报网

2021-11-02

近日，北京证券交易所正式发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引，上述业务规则将自11月15日起施行。这4件基本业务规则包含上市规则和3件审核规则，即发行上市审核规则、再融资审核规则和重组审核规则。

从本次发布的业务规则看，其中，公开发行并上市方面，总体平移精选层晋层标准作为上市条件，保持包容性和精准性。同时，落实注册制试点要求，明确了交易所审核与证监会注册的衔接分工，组建上市委员会。余股配售由“按时间优先”调整为“按申购数量优先，数量相同的时间优先”，缓解投资者集中申购压力。

上市公司融资并购方面，构建了普通股、优先股、可转债并行的多元化融资工具体系。在发行机制上明确上市公司证券发行需由证券公司保荐承销，明确了主承销商在发行定价、发售过程中的责任，同时引入了竞价发行机制。

上市公司持续监管方面，制度要求与现行上市公司主要监管安排接轨，不再实行主办券商制度，由保荐机构履行规定期限的持续督导；同时充分考虑创新型中小企业的经营特点和发展规律，强化公司自治和市场约束。

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