持续排查及时总结——湖北证监局私募基金风险摸排取得良好成效

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持续排查及时总结——湖北证监局私募基金风险摸排取得良好成效

2019-07-30 10:36

来源：湖北证监局网站

2019-07-30

　　为有效防控私募领域金融风险，湖北证监局以网上、网下排查为突破口持续开展风险摸排工作，有力遏制了风险的进一步集聚扩大，切实维护了地方市场的平稳发展。　

　　网上全面排查掌握违规线索。一是持续开展全面自查。每年年初通过私募点名系统下发通知，要求辖区私募机构进行全面自查；二是严格落实舆情监测，安排专人负责每日查看互联网信息采集及舆情监测系统，跟踪关注天眼查推送的风险监控日报，每半年开展一次全面舆情搜索；三是不断拓宽线索渠道，结合投资者宣传保护活动，在商圈、社区和人流密集区接待公众提供风险线索，并利用微信公众号、杂志、宣传手册对外推送我局信访投诉电话接收风险线索。

　　网下定向排查揭示风险隐患。一是扫楼排查查缺补漏，重点摸排机构密集区和重点商圈；二是门店暗访顺藤摸瓜，抽取部分商圈的线下门店进行暗访，对相应私募机构风险情况做进一步研判；三是集中约谈深挖风险，对于经筛选存在较大风险的私募机构，逐家约谈公司大股东、实际控制人及高管，问询公司运营情况，提示合规风险，再对纳入风险机构名单公司组织开展专项排查。

　　经过近三年的实践检验，辖区风险摸排效果已逐步显现，真正做到了打早打小。今后，湖北证监局将紧抓摸排有效性，确保风险摸排工作的有效落地，为妥善处置风险打下坚实基础。

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