2018年以来，湖北金租认真贯彻落实谌赞雄董事长“坚持合规为先，持续完善风险和内控管理”要求，以强化内部审计管理为着力点，不断强化内控机制建设，为公司业务稳健发展保驾护航。9月末，公司提前完成全年经营目标，风险管控100%达标，不良率为零，资产质量持续保持优良。

　　抓统筹，提升站位

　　一是加强统一管理。年初，公司党委、董事会研究制定审计计划，明确审计重点，部署全年审计工作，强化组织领导，提升工作站位。二是建立协调机制。构建以公司党委、董事会为主导，经营层为主体，纪委、监事会督促落实的审计协调机制，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。三是搭建联动机制。公司董事会每季度听取内部审计和内部控制情况报告，每半年向湖北银监局汇报一次内审工作，及时掌握最新监管要求，形成合力、提升效力。

　　抓基础，夯实根基

　　一是健全制度。根据监管导向和武汉金控集团要求，结合实际，修订完善《离任审计制度》《内部审计操作规程》等多项内部审计制度，优化审计沟通、整改、责任追究等工作机制，进一步完善内控机制。二是充实人员。今年新增内审人员1名，内审人员占比达到4.5%，是监管标准的4倍。三是强化培训。定期组织开展审计人员培训，集中学习与审计项目相关的各项政策法规、监管及内控制度，提升审计人员履职专业能力。

　　抓管理，规范流程

　　一是严格审批机制。从审计范围、审计内容、审计程序以及审计业务分工等方面细化审计实施方案，确保方案目标明确、内容具体、切实可行，并报经公司监事长、董事长审定。二是建立汇报机制。主审每周向审计组长汇报审计发现问题和定性情况，开展讨论分析。分管领导不定期听取审计进度汇报，针对疑点难点问题，指明审计重点及方向，协调推进审计工作。三是坚持复核机制。对每个审计项目均建立内部交叉复核、主审复核、组长复核“三复核”机制，做到层层把关、集中审定，控制审计质量。

　　抓关键，提升质效

　　一是拓展广度。开展租赁业务全流程、全面风险管理、财务管理、操作风险管理以及离任审计等6个内审项目，审计覆盖面扩大到风险、财务、信息系统等领域。二是挖掘深度。将租赁项目担保方式选择、资金用途核查、全面风险管理等监管部门阶段性关注重点，作为重点审计领域，全面履行审计监督职责。三是提升高度。从完善制度、健全机制的角度积极落实整改，开展制度优化月、案防合规培训及考试等活动，强化合规理念植入，营造浓厚的合规文化氛围。（通讯员：王哲洋）