【概况】

国泰君安证券湖北分公司（简称）坚持“诚信、责任、亲和、专业、创新”的经营宗旨，以“服务专业化”“营销标准化”“品牌商业化”为目标，始终以客户为中心，深耕湖北市场，为全省客户提供全方位、专业及优质的综合理财金融服务，全年各项业务快速健康发展。湖北分公司下辖15个营业网点，分布在武汉、荆州、襄阳、宜昌、咸宁、孝感、黄石、十堰等8个重点城市；共有员工250余人，本科及以上学历占比88%，全部员工均具备证券从业资格。

【业务发展】

依托区域经纪业务优势，细分客户群体，优化服务模式，稳定基础业务发展。不断延伸业务价值链，为全省高净值客户和机构客户提供股票质押、优质金融产品、主动资产管理、资产托管等业务服务，驱动资产聚集，加速资产沉淀。搭建零售客户服务体系，实现“五星四标签”客户分类分级服务；金融产品体系进一步理顺，产品销售和配置能力稳步提升；强化金融科技运用，推进智能理财建设，提升专业化服务能力，实现财富管理转型发展。

1.在股权融资方面，深耕湖北区域市场，深入对接客户集群，精准锁定客户个性化需求，为客户提供一对一综合金融服务，通过精细化信息管理，由专业团队进行事前、事中、事后的全链条风险控制，最大程度保障客户利益，满足区域内各类个人和企业、机构类客户的融资需求。2019年12月，保荐的湖北省第一家科创板上市公司嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司成功上市，国泰君安作为保荐人和主承销商，协助企业完成发行股票，募集资金7.17亿元；协助省内上市公司广济药业进行股权融资3.58亿元。

2.在债权融资方面，年内协助省内葛洲坝集团、宜昌城投、湖北文旅投、湖北路桥等8家企业新增完成债权融资共计126亿元。

3.在支持高新技术企业发展方面，年内协助孝感市金融工作局组织拟上市企业到国泰君安证券上海总部及湖北分公司保荐的科创板上市公司晶晨半导体参观考察，进行深入交流，协助地方政府部门推动当地拟上市公司规范发展，帮助企业利用资本市场平台发展壮大。湖北分公司下属直投公司多次到湖北调研走访省内高新技术企业，深入了解企业的经营状况与发展前景，为后期对本地高新技术企业进行投资入股，支持企业发展奠定基础。

4.在资产管理业务方面，通过稳健的合规风控、丰富的产品线、市场排名前列的投资业绩，为各类个人和企业、机构类客户提供多资产、多策略、多元化的资产管理解决方案，构建“全产品线、全生命周期、全价值链体系”，全牌照、全方位地满足客户多元化的资产管理需求，帮助客户实现投资目标。持续加强与湖北银行、汉口银行、武汉农商行以及部分国有大银行和股份制银行分行等重点金融机构的交流与合作，在债券融资、理财产品投资等方面保持深度密切的合作。

5.在资产托管与外包业务方面，为公募基金、私募基金和其他各类资产管理机构提供专业的产品设计方案、先进的风险管理解决方案、安全高效的清算结算体系等全整合、一站式的服务，以业内一流的托管和运营外包服务，为客户创造安全、稳定、准确、高效的业务环境。

【风险管控】

建立风险管控长效机制，持续加强风险管控，严格做好风险审查和全面风险检查，积极开展风控合规培训，对工作中的风险点做好梳理排查和应对措施。

1.持续开展风险审查、专项督查等风险管控。对各部门和营业部提交的拟开展的新业务资格申请、拟与第三方机构或平台进行对外合作事宜的营销活动方案、员工入职、公司拟发布的规章制度、拟执行的重大决策事项、拟实施的业务发展规划等各项业务和员工执业资格开展核查和行为监控等风险化解工作，对投资者客户适当性管理制度执行情况自查、核查工作等进行风险审查和专项督查，确保业务经营和流程合法合规。

2.开展全面适当性管理自查。定期根据监管要求和市场环境变化调整检查内容，检查业务范围覆盖面不断拓宽，对各项业务条线的适当性风险的检查控制力度不断加强，推动公司全面风险管理工作发展。

3.加强全员风控培训。组织召开适当性管理、合规与风险管理审查指引、各项业务的关键风险点与合规要求等多项风控合规培训，加强与监管部门的沟通和监管配合，积极参加监管机构组织的合规风险培训，有效提高了全员风控意识和能力。