【概述】

　　2018年，国泰君安证券湖北分公司（简称）坚持“诚信、责任、亲和、专业、创新”的经营宗旨，以“服务专业化”“营销标准化”“品牌商业化”为目标，为客户提供高质量综合理财金融服务，各项业务实现快速健康发展。公司下辖15个营业网点，分布在武汉、荆州、襄阳、宜昌、咸宁、孝感、黄石、十堰等8个重点城市。公司共有员工270余人，本科及以上学历占比85%，全部员工均取得证券行业一般从业资格。

　　【业务发展】

　　依托区域经纪业务优势，细分客户群体，优化服务模式，稳定基础业务发展。不断延伸业务价值链，为高净值客户和机构客户提供股票质押、优质金融产品、主动资产管理、资产托管等服务，驱动资产聚集，加速资产沉淀，实现财富管理转型发展。

　　1.投资银行业务。一是充分发挥公司债务融资业务优势，为省内相关融资主体提供多种债务融资解决方案，全年为多个客户解决债务融资需求。二是积极促进资本市场与实体经济对接，大力发展IPO和股权融资业务。与多家上市公司达成合作意向。

　　2.股票质押业务。作为业内首批获得股票质押业务资质的证券公司之一，努力确保深入对接客户集群，精准锁定客户个性化需求，为客户提供一对一综合金融服务，通过精细化信息管理，由专业团队针对事前、事中、事后的全链条风险控制，最大程度保障客户利益。

　　3.资产管理业务。一是通过稳健的合规风控、丰富的产品线、投资业绩、高端定制服务和创新优势，获得个人和企业机构投资者的信赖，管理资产规模和主动管理资产规模均位居行业前列，获得《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《中国基金报》等权威媒体奖项。二是高度重视湖北区域市场，力争通过专业的产品和定制化服务，满足区域内个人和企业机构多样化的投融资需求。

　　【运营管理】

　　搭建零售客户服务体系，实现“五星四标签”客户分类分级服务；进一步理顺金融产品体系，稳步提升产品销售和配置能力；强化金融科技运用，推进智能理财建设，增强专业化服务能力。

　　【风险管控】

　　全面落实风险管控工作，建立风险管控长效机制，持续开展风险管控工作，严格做好风险审查，全面进行风险检查，积极开展风控合规培训，及时排查、应对、处置各类风险。

　　1.加强业务审查和专项督查。对各部门和营业部提交的各项业务进行审查，主要包括：拟开展的新业务资格申请、拟与第三方机构或平台进行对外合作事宜的营销活动方案、员工入职、公司拟发布的规章制度、拟执行的重大决策事项、拟实施的业务发展规划等。专项督查包括：对员工执业资格核查、行为监控风险化解工作，对投资者客户适当性管理制度执行情况自查、核查等工作。

　　2.开展全面适当性管理自查工作。按照公司总部统一布置，定期根据监管要求和市场环境进行自查内容更新，检查范围涵盖业务各个方面。

　　3.加强全员风控培训。一是建立风险合规培训机制，常态化开展风控合规培训。培训内容包括：适当性管理、合规与风险管理审查指引、合规与风险管理检查指引、各项业务的关键风险点与合规要求等。参训人员包括公司各部门和所有营业部的人员。二是建立与监督部分的沟通联系机制，积极配合监管部门开展风控合规监管，积极参加监管部门组织的相关培训。