【概况】

　　2018年7月25日，原华林证券股份有限公司武汉东湖路证券营业部更名为华林证券股份有限公司湖北分公司。华林证券湖北分公司（简称）坚持业务发展与合规经营并重，以客户为中心，以持续发展为驱动，以“为客户提供更好的服务”为目的，以公司上市为契机，积极开拓市场，加快创新发展。截至年末，托管资产规模达12.86亿元，累计实现经纪业务交易量359.48亿元，营业收入343.05万元。分公司下设襄阳、宜昌、黄石3家营业部，共有从业人员55人，其中，经纪人31人。

　　【业务发展】

　　1.加强机构业务开拓。积极拜访境内上市公司、私募、银行等同业，开展针对性的拜访工作，进行深入的沟通，延伸经纪业务的服务链条，丰富分公司业务条线。年内新增资产管理业务1单，业务规模1.7亿元。

　　2.加强营销渠道开发。利用自身资源，加大渠道开发力度，与银行、私募、汽车4S店等建立良好的业务关系，为扩大营销规模打好基础。

　　【运营管理】

　　1.健全完善运营制度。细化工作职责，强化检查，确保运营规范。定期开展分支机构现场检查，及时发现问题督促整改，实现运营精准化管理。加强辖区中后台人员专项技能培训，提高员工综合素质，提升工作效率以及客户服务水平。深入企业文化，增强员工凝聚力。全年辖区所有分支机构均按照监管机构及公司总部要求合规运营。

　　2.加强营销团队建设。截至年末，分公司共建立2个营销团队、1个客户服务团队，为湖北辖区所有分支机构营销团队提供营销服务支持。

　　3.加强客户服务质效。贯彻以客户为中心原则，把客户服务放在首位，建立专业客户服务团队，细化服务流程，为辖区所有分支机构客户提供及时的客户服务工作，第一时间解决客户反映的疑难问题。

　　【风险管控】

　　加强合规管理和风险控制工作，督促下辖分支机构坚持业务发展与合规经营并重，严格执行总部规章制度及监管机构法律法规，不断完善分支机构规章制度。始终贯彻“合规无小事”的原则，加强从业人员培训，提高从业人员法律法规意识，加强内部合规管理。按照总部要求定期对辖区分支机构进行合规检查，杜绝风险事件发生。

　　1.加强合规文化建设。一是建立科学合理的组织架构、完善考核制度、丰富培训内容，搭建辖区分支机构合规文化体系。二是建立投教小组及反洗钱领导小组，对员工及客户开展合规教育和宣传。三是开展合规和反洗钱培训、华林学堂E-learning网络学习及测试，提升员工合规执业的意识和投资者教育工作水平。四是建立和完善辖区分支机构合规考核制度，激励员工学习合规知识，重视合规，合规执业。

　　2.强化风险管理。一是改进检查方式，定期开展自查与检查。采取非现场与现场相结合的方式，及时发现风险、化解风险。二是运用企业风险管理平台，排查日常业务风险，及时处理相关风险隐患。三是监督和指导辖区分支机构定期开展各项自查，按照监管要求对辖区分支机构开展现场检查，及时消除风险隐患。全年未发生风险事件。