2018年中天国富证券有限公司湖北分公司运行情况

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2019-11-12 11:14

来源：《湖北金融年鉴》

2019-11-12

　　【概况】

　　中天国富证券有限公司成立于2004年，是由中天金融集团股份有限公司控股的证券公司，注册地为贵州省贵阳市。公司以大投行业务为主引擎，向全国范围拓展，致力发展成为全国性布局的综合型优秀券商。

　　中天国富湖北分公司（简称）是中天国富证券有限公司在湖北设立的一级分公司，由中国证监会贵州监管局批复设立，注册地为武汉市武昌区，于2018年10月15日正式开业，经营范围为证券承销与保荐（承揽），共有从业人员9人。

　　2018年，分公司仅开展投资银行类承揽业务，业务立足于武汉，覆盖华中地区，全力打造专业、勤勉、经验丰富的投行业务承揽团队，为客户提供服务。

　　分公司严格按照监管机构及总公司要求，倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，切实落实合规管理要求。合规经理开展定期或不定期自查，对于发现的合规风险及时汇总报告并出具整改方案，有效规避风险，促进合规发展。