【概况】

　　2015年，东北证券湖北分公司（简称）总资产30.26亿元，其中，交易性资产18.34亿元，新增资产3.15亿元；实现利润1625.01万元。市场占有率为21.64%,平均佣金率0.595‰，全年实现交易量585.01亿元。销售重点基金1973.95万元（折算后），其他金融产品销售3113.78万元（折算后）。营业部新开融资融券户166户，累计开设融资融券户602户，两融业务实现收入2439.44万元。

　　【业务发展】

　　依托武汉东湖高新区积极开拓“新三板”业务。截至年末，已与2家企业完成了“新三板”签约工作。重点发展票据业务，继续和多家银行合作开办福费廷业务，累计实现收入近10万元。继续大力推进股票质押业务，年内完成股票质押项目2笔，质押金额2.96亿元。推进襄阳高新技术产业开发区土地储备供应中心融资项目，实现收入19.5万元。积极开展资产管理业务，年内成立了一期量化对冲专户，规模达6500万元。积极推进资产证券化、直投、做市、财务顾问等业务。扎实做好基础客户开发和资产引进，实行传统银行、社区和网络渠道共同推进。

　　【风险管控】

　　一是严格按照公司制度为客户办理各项业务，做好两融业务事前审核、事中盯市和提醒、事后客户解释和安抚等工作。二是开展高风险账户监控工作，对高风险账户进行每年两次的监控，对有效户进行筛选和再次识别，并及时向总部报备。三是制定反洗钱活动组织部署、对外反洗钱宣传、员工反洗钱培训和营业部日常反洗钱等四个方面的工作方案，并向人民银行报备。筛选可疑交易明细，进行排查甄别。四是对柜台业务办理、短信发送、系统授权、公章使用、费用报销等多个方面，采用多方复核手段控制风险；设立投诉专岗、合规专岗、回访专岗等；完成新开户、存量客户的合规回访以及CRM异常监控回访；认真做好权限的申请和注销等核查统计工作；每月进行各项业务的合规检查；加强全员的业务合规学习和培训。