【概况】

　　华泰证券湖北分公司（简称）在武汉、宜昌、孝感、黄冈、十堰、荆州、恩施、襄阳等地共设29家营业部，客户数量、市场份额和经营业绩多年来稳居湖北同业前列。截至2015年末，分公司共新开户182698户，新增有效客户数73785户，平均有效户率40.39%；客户总资产1170.82亿元；股基交易量为23288.98亿元，股基市场份额为4.299‰，较上年同比增长7.90%，其中基础份额为4.101‰，较上年同比增长19.61%；实现股基净佣金收入9.68亿元；股基平均净佣金率为0.42‰；全年理财产品销售（不含资管通道）约84.8亿元；融资融券负债日均余额46.52亿元，实现融资融券利息收入1.02亿元。全面完成股票基金交易量2.29万亿元，销售标准化金融产品173.99亿元。2015年，分公司被中国·武汉金融博览会组委会评为“十佳优质文明服务证券机构”。

　　【业务发展】

　　一是在夯实传统经纪业务基础上，积极推进理财产品销售、融资融券、股权质押等新型常规业务，为客户提供多元化的投融资渠道。积极开发理财产品客户，推动客户结构由股票型交易客户向财富管理客户转型。二是推行全业务链，对存量客户进行梳理，充分挖掘机构客户的业务需求，利用“新三板”、财务顾问、企业债等业务积极拓展机构客户。全年推动3家企业挂牌“新三板”。三是积极推进财务分片集中管理模式，逐步实现柜台、信息技术、风控和财务等后台集中化，降低运营成本。全年共有3家营业部完成信息系统模式转型，分公司区域内营业部均转为B型和C型营业部。

　　【风险管控】

　　1.加强风险管理。一是成立专项应急处置小组，对信用交易类业务风险严加管控，全力做好证券市场应急维稳工作。二是组织对合规经营重点业务进行全面自查，加大检查、问责力度。成立专项检查小组，对辖区营业部开展两轮现场巡查，要求相关营业部限期整改，确保合规经营。对触犯“高压红线”的违规违纪行为予以严肃处理。三是加强合规培训。年内对辖区29家营业部采取现场集中培训、V2视频培训、营业部自行转培训等方式进行多层次、大范围合规风控培训，大力推动辖区营业部的合规与风险管理文化建设及普及，切实提高全员风险防范意识和风险控制能力。

　　2.做好投资者保护工作。加强投资者教育，将风险揭示到位。提醒广大投资者特别是新入市的中小投资者理性投资，加强风险意识。