【概况】

　　太平洋证券武汉分公司（简称）于2015年5月19日成立，7月13日正式开业运营。其经营范围包括证券经纪，证券投资咨询的投资顾问，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐的项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助性工作，证券资产管理的项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助性工作，证券投资基金销售，代销金融产品，融资融券等。公司组建了完整的人员队伍和组织架构，形成了完善的制度体系。

　　【业务发展】

　　一是大力拓展证券经纪业务。营运以来，太平洋证券武汉分公司新增客户212户，实现托管资产4.6亿元。二是积极探索和推广创新业务。2015年，实现信用业务融资余额111538.12万元，其中，股票质押业务融资余额11亿元，融资融券业务融资余额1538.12万元；资管计划融资余额5000万元。为客户提供闲置资金灵活理财方式，加强公司14天现金增益集合资产管理计划的营销推广，方便客户实现低利率时期的资产保值增值。三是树立“红珊瑚”投顾的品牌。运用微信、短信平台展现“红珊瑚”投顾的实力，为客户提供较为明确的投资参考建议，充分发挥投顾的信息传导作用。通过平台和客户积极互动，把握客户的良好反馈契机，提升“红珊瑚”投顾的品牌形象。

　　【风险管控】

　　设置反洗钱和合规风控岗位专员，在总公司的制度体系下构建分公司合规管理制度，并严格按制度办事；通过组织员工自学或集中培训等多种方式，对员工进行证券行业法律法规、公司规章制度、公司合规展业规范的培训，提高全员合规意识；重点做好经纪人、反洗钱、投资顾问、代销金融产品等业务领域的规范管理；坚持做好投资者教育和风险提示工作，从投资者园地的建设入手，重点突出证券法律法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，并通过培训讲座、宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育；实行客户回访专人负责制度，做好客户回访信息的收集工作；开展全业务领域的风险自查工作，并配合总公司集中部署的全部分公司、新老营业部的交叉合规现场检查，全面提升风险和合规管控的能力和水平。