【概况】

2019年，美尔雅期货（简称）各项业务发展稳健。截至年末，资产规模24.98亿元，客户权益19.85亿元，手续费收入8102.57万元，营业收入14670.77万元，利润总额2997.15万元，净利润2248.43万元；在全国共设分支机构25家，共有从业人员299人。

【业务发展】

1.资产管理业务发展稳健。公司在资产管理业务方面拥有成熟的投资理念、稳定的投研团队、高效的运营支持、严格的风险控制体系、健全的制度保障，秉承价值投资、理性投资的核心理念，严格遵守资管新规设计资管产品，满足客户多层次的风险和收益需求。全年新发行成立1只管理型集合资产管理计划，初始募集规模合计1010万元。年末公司存续运行的资产管理计划共计5只，均为管理型集合资产管理计划。公司全部存续资产管理计划期末净资产共计2435.64万元。全年公司无资产管理计划到期清盘或提前终止清盘。

2.投资咨询业务取得突破。积极为客户提供风险管理、研究分析、交易咨询、会议培训等服务以及黑色和化工等四个重点品种投资咨询产业周报、投资咨询黑色套利周报、投资咨询波段策略日报、投资咨询日内策略日报、投资咨询交易培训、投资咨询产业客户套期保值制度规则模板设定等投资咨询产品，2019年公司实现投资咨询业务零的突破，完成投资咨询业务第一单。

3.客户服务力度持续加大。一是公司各业务小组加强对全国企业的调研走访，全年共实现包头钢铁、天津锦亿、五麟焦化等20余家机构的调研走访，针对中石化开展常态化培训，为建桥能源、中长燃等国企背景下的企业定制期货培训方案并协助企业成功申请棉纱厂库，满足客户套期保值、采购销售等问题解决、仓单质押速度、交割库申请、开拓销售渠道、调研、场外期权等多样化、深层次的期货工具利用需求。二是持续优化小美期货服务等专项服务项目，顺应市场及客户需求，升级24小时在线服务，产品内容包括行情交易、投资者教育活动、风险提示等，产品形式包括直播、文字报告、图文动画、视频音频等，不断丰富服务产品内容和服务形式。三是加强服务品牌建设。进一步完善以美尔雅期货为主体、大雅和小美为特色的三级服务品牌体系，持续开展针对产业、机构客户的大雅系列服务活动，依托小美金融APP提高针对个人客户的服务质效，客户服务形式进一步丰富，客户体验感不断提升。

4.信息系统建设不断完善。在机房机柜资源方面，截至年末，公司在上海、大连的机房机柜资源已达34个，其中上海上期张江机房目前机柜数10个，上海上期联通机房机柜数8个，中金移动2期机房机柜数13个，大连高新机房机柜数3个。机柜租赁为系统建设和客户托管等市场业务提供了较好的服务支持。在交易系统建设方面，在上海上期联通机房部署建设主流期货交易结算系统——综合交易平台（简称CTP系统），建设CTP二席系统、CTPIIMini系统、飞马2.0系统、飞马全市场版系统以及极速量化系统，交易系统建设为公司在面对市场竞争和完成全年业务稳定运营提供了重要保障。在交易席位资源拓展方面，加大各交易所的交易席位资源的投入，截至年末，公司在上期所拥有席位数48个、中金所26个、大商所10个、郑商所9个、能源中心14个。在移动交易软件开发方面，设计和开发了移动交易客户端软件——小美金融APP软件，实现公司信息系统多元化的生态结构。

【风险管控】

1.加强合规风险管控。一是加强合规文化建设，树立合规价值观，强调合规理念，落实职业道德规范和价值标准，明确员工的行为准则，利用OA、微信、网站等平台以及线下多种模式加强最新监管动态、期货法律法规、反洗钱政策及各类违规案例的学习，引导全体员工从“要我合规”转变为“我要合规”，防范合规风险隐患。二是完善合规制度。在投资者适当性、信息系统安全、风险管理子公司等重点领域加大研究和分析，通过细化关键业务、配套业务细则建设、开展专项检查等方式加强监督和管理。三是优化合规管理职责分配。明确全员合规责任，建立合规管理业务人员和合规部门的两道合规责任防线，业务人员及其负责人承担合规首要责任，合规部门负责合规管理体系建设、实施和监督、评价公司整体风险措施有效性的责任。四是强化合规培训。通过企业微信群、公司网站、微信公众号及时发布、更新行业法律法规和最新监管动态，通过美期学院开展线上合规培训，不断提高合规管理水平。通过线上和线下方式组织开展密切联系工作实际和业务发展需求的特定业务合规培训，增强合规培训的计划性、目的性、针对性，强化合规经营理念。

2.加大反洗钱工作力度。严格遵照监管要求完善反洗钱体系和反洗钱内控制度，加大宣传与培训力度，完善工作机制，有效执行反洗钱内部控制制度的各项要求，做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作，不断推动分公司反洗钱工作向纵深发展。全年公司共举办反洗钱相关宣传活动10场，组织全公司反洗钱知识培训活动3场、知识测试2场。

3.加强投资者教育。进一步做好中小投资者教育与服务，持续开展多种多样的投资者教育活动，确保开户回访、周末常规培训、专题投资报告会、模拟比赛、仿真交易、发放各类宣传资料、网站宣传、信息推送等活动落到实处，切实保护投资者合法权益。组织开展“3·15消费者权益保护日”“5·15全国投资者保护日暨金融风险防范月”“6·14信用记录关爱日”“12·4国家宪法日”和“私募基金投资者保护宣传月”“世界投资者周”“投保打非宣传季”以及“理性投资”“打击非法期货”等专题宣传活动，采取短信推送、微信公众号、官方网站等多渠道和小美金融APP等互联网创新手段，开展普及期货知识、防范投资风险的宣传和教育。