【概况】
截至2018年末,美尔雅期货(简称)资产规模20.86亿元。客户权益16.10亿元,代理交易量3652.49亿手,交易额25911.28亿元元、手续费收入1.18亿元。实现营业收入16469.29万元、利润总额3969.19万元、净利润2939.80万元。公司共设分支机构24家,从业人员数量300人。
【业务发展】
1.完善市场布局。分别在华北(北京、石家庄、济南)、华中(武汉、黄石、荆州、宜昌、十堰、襄阳)、华南(福州、泉州、广州、莆田、深圳)、华东(上海、常州、杭州、南昌、南京)、西南(成都)设立24家营业机构,遍布全国经济发达地区。
2.服务产业经济。开展各板块产业调研,与产业链资源深入结合,积极主动参与到产业中去开展形式多样的服务。一是服务有色产业。深入有色产业地区,以培训、调研、制定套保方案等形式,为客户提供服务。新增8家企业和机构客户。二是服务化工产业。深入苏、浙、沪地区,以年度聚酯、塑料大会等为契机,持续跟踪发展大产业客户。新增产业机构服务客户数量9家。三是服务黑色产业。深入山东、上海等重点区域,与公司相关部门和营业部通力合作,建立与黑色产业大型企业的密切联系,为后期合作奠定基础。四是服务棉纺产业。深入产区销区调研。坚持对重点服务客户进行重大行情盘中提示。配合公司棉纺产业部完成银华买保方案、岱银套利及套保方案,以及多家企业利润核算等实际服务方案。针对襄樊银成需求自主开发套利计算器核算利润空间,切实服务客户交易。
3.资产管理业务。全年新发行成立3支资管产品(其中,一对多管理型资管产品2支、一对一资管产品1支),初始募集资金累计2100万元,均在中国基金业协会完成备案后正常投资运行。已清盘产品合计23支,其中,一对多结构化资管产品1支、一对多管理型资管产品17支,一对一资管产品5支。截至年末,公司存续运作的资产管理产品合计4支,均为一对多主动管理型产品,规模为1528.29万元。
【业务创新】
整合服务,加强品牌建设,形成美尔雅期货为主体、大雅和小为特色的三级服务品牌体系。一是依托于小美金融APP,推出智能服务交易助手。为投资者提供账户诊断、在线答疑、活动推送、规则查询等服务。二是加强“1+W+N”互联网平台建设。建立APP运营团队,通过美尔雅期货微信公众号、新浪微博、电台等渠道加强公司品牌宣传推广工作。全年开展了46场交易面对面沙龙活动、小美有约主题分享活动。小美电台播放量达到数百万,2018年新推出的交易驿站栏目深受用户的喜爱。
【运营管理】
1.加强信息系统建设。截至年末,公司在上海、大连的机房机柜资源已达45个,其中,上海上期张江机房目前机柜数10个、上海上期联通机房机柜数8个、中金移动2期机房机柜数24个、大连高新机房机柜数3个。
2.加强交易系统建设。一是在建设主流期货交易结算系统——综合交易平台(以下简称CTP系统)基础上,建设CTP二席系统、CTPIImini系统、飞马1.0系统、飞马2.0系统、飞马全市场版系统以及在行业内目前较为流行的极速量化系统,即艾科朗克极速交易系统和盛立极速交易系统。系统建设为公司稳定运行提供生产保障工作。二是加大附加资源投入。截至年末,公司在上期所拥有席位数达25个、中金所16个、大商所10个、郑商所9个、能源中心9个。三是设计和开发移动交易客户端软件——小美金融APP软件。在互联网开户环节,凭借小美金融,成为利用移动终端进行远程投资者开户的首批期货公司,于2018年末发布小美金融6.0。
【风险管理】
各部门、各业务条线依照法律法规、监管规则及要求、公司内控制度等开展各项业务,内控制度执行良好。根据监管要求及业务发展需要,强化对新业务的内控管理,形成适应行业发展形势、符合监管要求的行之有效的内控制度体系,强化公司内部管理。加强对内控制度执行情况的检查和稽核,加大问责力度,落实责任追究,确保收到实效。
1.严格遵守各项规章制度。公司现行的“三会一层”的组织体制,完全符合监管要求和内部管理的需要。各职能部门和相关岗位的设置,满足了业务发展的需要,各重要业务环节的岗位责任制及内部控制制度均能对经营风险进行有效管控。一是公司股东会按照《公司法》和公司《章程》的相关规定,对职权范围内的事项进行审议和表决。董事会的召开符合《公司法》《期货公司监督管理办法》和公司《章程》的相关规定,监事会和监事按照要求履行职责。公司未设立独立董事。二是与股东在机构、人员、财务、资产、业务等方面严格分开、独立经营。全年未发生控股股东、实际控制人超越公司股东会、董事会任免公司的董事、监事、高级管理人员的情形;未发生非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动的情形;未发生股东及其关联人占用公司资产或者挪用客户保证金和其他资产,损害公司及客户合法权益的情形。三是公司董事、监事、高级管理人员的任职均符合《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定,无违规兼职的情形发生,能够按要求履行职责。全年高管人员未发生任何因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的情形。
2.完善相关制度。一是各部门、各环节根据各业务条线发展需要、业务变化及监管要求,对本条线相关环节的制度进行调整和完善。二是合规审查中心联合信息技术中心、客户服务中心、结算部等部门对二级制度和三级操作细则进行修订、完善,以保障各项内控制度的时效性、准确性、合规性和可操作性。修订《美尔雅期货有限公司资产管理业务流动性风险管理办法》《美尔雅期货有限公司内部问责实施细则》,为各项业务的合规开展奠定制度基础。
3.修订反洗钱相关制度。修订《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类操作规程》《业务、产品风险评估细则》《美尔雅期货有限公司反洗钱大额交易和可疑交易报告管理制度》《美尔雅期货有限公司反洗钱大额交易和可疑交易报告操作规程》等反洗钱制度,紧跟监管步伐。
4.加强投资者教育。一是持续开展形式多样的投资者保护与教育活动,切实保护投资者合法权益。紧密围绕客户需求,在服务公司客户的基础上,将投资者保护与教育延伸到整个投资市场的客户。二是持续开展普及性强、切实吻合市场和客户需要的投资者教育活动。确保开户回访、周末常规培训、专题投资报告会、模拟比赛、仿真交易、发放各类宣传资料、网站宣传、信息推送等活动落到实处。三是开展主题宣传教育活动。在“3·15消费者权益保护日”“6·14信用记录关爱日”及“12·4国家宪法日”等重要节点,围绕“理性投资”“打击非法期货”等主题,通过采取短信、微信公众号、官方网站等渠道开展宣传教育。四是开展期货投资警示词条征集、防范非法集资投教、投保打非宣传季及证券期货纠纷多元化解机制宣传等活动,及时报送总结材料。五是充分借助互联网创新手段,扩大投资者教育的受众面和实现信息推送的及时性。六是运用新媒进行期货基础知识宣传。推出期货人必读书籍推荐系,录制《期货人,与宪法同行》《期货投资警示专用词条宣传》及《打非防非小知识》视频。